廣州市財(cái)政局關(guān)于2019年度預(yù)算單位政府采購(gòu)監(jiān)督檢查工作情況的通報(bào)　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》和《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府集中采購(gòu)目錄及采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)（2015年）〉的通知》（穗財(cái)采〔2015〕71號(hào)）、《廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府集中采購(gòu)目錄及采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)（2018年）〉的通知》（穗財(cái)采〔2018〕328號(hào)）以及省市政府采購(gòu)管理制度，我局對(duì)預(yù)算單位2018年度執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查。相關(guān)檢查工作已完成，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：　　一、基本情況　　我局采用“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”原則確定被檢查預(yù)算單位（以下稱采購(gòu)人）和檢查工作人員，成立了監(jiān)督檢查小組。向廣州對(duì)外交流發(fā)展中心、廣州市余泥渣土管理處、廣州市同和強(qiáng)制隔離戒毒所、廣州市城市規(guī)劃自動(dòng)化中心、廣州市土地開(kāi)發(fā)中心、廣州市禁毒教育館6家采購(gòu)人發(fā)出了《財(cái)政檢查通知書(shū)》，要求采購(gòu)人進(jìn)行自查并提交自查報(bào)告。隨后，監(jiān)督檢查小組按照《財(cái)政檢查工作辦法》（財(cái)政部令第32號(hào)）規(guī)定程序?qū)Σ少?gòu)人實(shí)施了書(shū)面取證和現(xiàn)場(chǎng)檢查，并征求被查采購(gòu)人意見(jiàn)，依法出具了檢查處理決定或整改意見(jiàn)。　　本次檢查內(nèi)容為采購(gòu)人2018年度執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)情況，主要包括采購(gòu)委托代理、采購(gòu)文件編制、采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品審核、采購(gòu)方式變更、采購(gòu)信息公告、評(píng)審過(guò)程、中標(biāo)成交、保證金、合同管理、履約驗(yàn)收、質(zhì)疑答復(fù)處理等環(huán)節(jié)。　　二、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題　　此次檢查共查出12類問(wèn)題，主要集中于采購(gòu)預(yù)算編制及執(zhí)行、采購(gòu)文件編制、合同管理等環(huán)節(jié)。　　（一）政府采購(gòu)項(xiàng)目未編制政府采購(gòu)預(yù)算　　個(gè)別政府采購(gòu)項(xiàng)目在履行政府采購(gòu)程序中，未編制政府采購(gòu)預(yù)算，不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第三十三條、《廣州市財(cái)政局關(guān)于進(jìn)一步做好市本級(jí)政府采購(gòu)預(yù)算編制工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（穗財(cái)采〔2015〕50號(hào)）和《廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府采購(gòu)人權(quán)責(zé)指引〉的通知》（穗財(cái)采〔2018〕115號(hào)）第十七條的規(guī)定。　　（二）未按采購(gòu)預(yù)算實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃，未實(shí)施政府采購(gòu)　　部分采購(gòu)人未按采購(gòu)預(yù)算實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃，未實(shí)施政府采購(gòu)，不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第二十九條和《廣州市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈廣州市政府采購(gòu)采購(gòu)人權(quán)責(zé)指引〉的通知》（穗財(cái)采〔2018〕115號(hào)）第四章、第五章的規(guī)定。　　（三）采購(gòu)項(xiàng)目先實(shí)施后辦理單一來(lái)源手續(xù)　　個(gè)別采購(gòu)項(xiàng)目以單一來(lái)源采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)，但簽訂合同的日期在項(xiàng)目服務(wù)期內(nèi)，存在先實(shí)際履行后實(shí)施政府采購(gòu)的問(wèn)題，不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第四十六條和《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號(hào)）第十九條規(guī)定。　　（四）招標(biāo)文件存在評(píng)分設(shè)置未與評(píng)審因素量化指標(biāo)相對(duì)應(yīng)　　個(gè)別采購(gòu)項(xiàng)目招標(biāo)文件評(píng)審分值設(shè)置存在區(qū)間、評(píng)審因素指標(biāo)并未量化為區(qū)間，評(píng)審內(nèi)容不是量化指標(biāo)、沒(méi)有明確評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審因素不明確，存在評(píng)分值設(shè)置未與評(píng)審因素量化指標(biāo)相對(duì)應(yīng)的問(wèn)題，不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第三十四條的規(guī)定。　　（五）招標(biāo)文件將特定行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件將特定行業(yè)的獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件，屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第二十條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的情形。　　（六）招標(biāo)文件將特定行業(yè)的業(yè)績(jī)作為加分條件　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件將特定行業(yè)的業(yè)績(jī)作為加分條件、規(guī)定特定金額的業(yè)績(jī)才能進(jìn)入評(píng)審得分，屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第二十條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的情形。　　（七）招標(biāo)文件將企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限作為評(píng)審因素　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件將企業(yè)連續(xù)獲得相關(guān)稱號(hào)作為評(píng)審因素，涉及將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)年限作為評(píng)審因素，不符合《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十條第三款的規(guī)定，屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第二十條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的情形。　　（八）招標(biāo)文件將注冊(cè)地或總部所在地作為評(píng)審因素　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件將供應(yīng)商的注冊(cè)地、總部所在地、本地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)等作為評(píng)審因素，構(gòu)成對(duì)外地供應(yīng)商的差別待遇，屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第二十條第一款第（七）項(xiàng)規(guī)定的情形。　　（九）招標(biāo)文件將供應(yīng)商的人員規(guī)模作為評(píng)審因素　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件將企業(yè)的人員規(guī)模作為評(píng)審因素，不符合《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)）第十七條的規(guī)定。　　（十）招標(biāo)文件將資格條件作為評(píng)審因素　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件存在將資格條件作為評(píng)審因素的情形，不符合《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)）第五十五條第二款的規(guī)定。　　（十一）未完整保留評(píng)審委員會(huì)全部評(píng)分　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件中評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重設(shè)定“子項(xiàng)評(píng)分=（各評(píng)委子項(xiàng)評(píng)審總和－最高分－最低分）÷（評(píng)委人數(shù)－2）”，未完整保留評(píng)審委員會(huì)全部評(píng)分，不符合《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)）第五十五條第四款、第五十七條的規(guī)定。　　（十二）采購(gòu)結(jié)果、采購(gòu)合同未在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)進(jìn)行公示　　部分采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)結(jié)果、采購(gòu)合同未在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)進(jìn)行公示，不符合《關(guān)于做好政府采購(gòu)信息公開(kāi)工作的通知》（財(cái)庫(kù)〔2015〕135號(hào)）第二部分第（四）項(xiàng)第7點(diǎn)的規(guī)定。　　（十三）財(cái)務(wù)報(bào)銷單據(jù)未附廣州公共資源交易平臺(tái)二維碼結(jié)算單　　部分采購(gòu)人的財(cái)務(wù)賬本存在車(chē)輛維修和保養(yǎng)服務(wù)未附上廣州公共資源交易平臺(tái)二維碼結(jié)算單的情況，不符合《廣州市財(cái)政局關(guān)于我市2017至2018年度政府采購(gòu)協(xié)議供應(yīng)項(xiàng)目有關(guān)采購(gòu)事宜通知》（穗財(cái)采〔2016〕108號(hào)）第四點(diǎn)（五）的規(guī)定。　　三、下一步工作要求　　針對(duì)此次監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我局結(jié)合相關(guān)問(wèn)題的性質(zhì)、后果、情節(jié)，依法對(duì)存在問(wèn)題的采購(gòu)人進(jìn)行了處理。上述存在的問(wèn)題，一方面反映了部分采購(gòu)人在開(kāi)展政府采購(gòu)活動(dòng)中依法采購(gòu)意識(shí)不強(qiáng)、采購(gòu)行為不規(guī)范，單位內(nèi)控制度不完善或內(nèi)部控制松軟，疏于、怠于落實(shí)采購(gòu)人主體責(zé)任；另一方面反映了采購(gòu)人員不熟悉政府采購(gòu)法律法規(guī)和行業(yè)情況，單位采購(gòu)從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平良莠不齊。各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)整改，進(jìn)一步強(qiáng)化采購(gòu)人采購(gòu)主體責(zé)任，提高采購(gòu)人員對(duì)政府采購(gòu)法律法規(guī)的執(zhí)行能力，增強(qiáng)采購(gòu)人員的紀(jì)律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，完善采購(gòu)工作流程和內(nèi)部管理制度，依法依規(guī)開(kāi)展政府采購(gòu)工作。　　2020年我局將進(jìn)一步增強(qiáng)政府采購(gòu)監(jiān)督檢查力度，繼續(xù)對(duì)部分采購(gòu)人的政府采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，并加大對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)當(dāng)事人的培訓(xùn)力度，促進(jìn)各方當(dāng)事人增強(qiáng)廉政意識(shí)、法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。